11月6日，深圳证券交易所公告信息显示，深交所于当日发布《深市监管动态（2026年11月2日-2026年11月6日）》，集中披露了近期深市上市公司监管与市场交易监管两大板块的最新工作进展，明确了相关监管动作的覆盖时段、处置类型与涉及违规情形，向市场各方公开了近期一线监管的执行情况。
本次披露的监管动态分为两个独立统计时段的监管内容：其中上市公司监管统计周期为2026年10月30日至11月5日，期间深交所针对2宗涉及信息披露及规范运作的上市公司违规行为出具监管函，同时累计发出3份问询函、36份其他类型监管函件，督促上市公司合规履行信息披露义务、完善内部运作机制。市场交易监管的统计周期为2026年11月2日至11月6日，当周深交所共对119起证券异常交易行为采取自律监管措施，相关违规情形主要涵盖盘中拉抬打压、虚假申报等扰乱正常交易秩序的类型，通过常态化一线监管维护深市交易环境的平稳有序。
监管板块 统计时段 监管动作明细 涉及违规情形
上市公司监管动态
2026年10月30日-11月5日
发出监管函2份、问询函3份、其他函件36份
信息披露违规、上市公司规范运作违规
市场交易监管动态
2026年11月2日-11月6日
对119起异常交易行为采取自律监管措施
盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形
综合点评
本次深交所公开近期一线监管执行情况，对深市上市公司形成明确合规指引。一方面督促企业严格履行信息披露义务，完善内部治理机制，规避信披与运作违规风险；另一方面通过常态化交易监管净化市场环境，为合规经营的上市公司营造公平有序的估值与交易氛围，助力企业稳健发展。
