有一位基金经理, 他同时负责管理着多只公募基金产品, 在这个人使用他人账户的行为上, 累计完成了价值七百六十八点五六万元的趋同交易动作, 在这三年时间里, 他的账面盈利仅仅只有七点五二万元, 最终的结果是被处以大约四十二万元的罚款及没收违法所得, 这样一个被称为微利老鼠仓的案件现象, 完全堪称是整个公募行业里面最不划算的一单违规操作事件。
01罚单落地 违规细节曝光
深圳证监局在最近的时候发布了处罚决定书, 这个文件认定张堃利用了未公开的信息去交易股票, 所以没收了这一个人得到的违法收入7.52万元, 并且给他处以28万元的罚款, 处罚的依据是明确的。
另外, 监管部门对张堃做出了额外的处罚, 因为他没有按照规定, 把他任职的那家基金公司的情况如实申报出来, 他这种投资的行为属于违规, 被处以6万元的罚款, 两项合计罚没金额约42万元。
02八年轮换 七账户接力操作
从2015年开始, 张堃先是控制了顾某珍的账户, 接着又控制了谢某春的账户, 然后又控制了郑某华的账户, 这些都是其他人的证券账户。他采用的是让这些人轮流上阵的办法来操作, 这种运作的方式一直不停地交替进行。整个操作的隐蔽程度很高, 时间跨度一共达到了8年这么久。
其中, 有4个账户, 这4个账户和他们自己管理的3只公募基金产品之间, 形成了存在趋同交易情形的现象, 累计的成交金额达到了768.56万元, 该情形涉及到多只个股的同步买卖行为。
03三年收益不足百分之一
768.这其中的交易总金额已经达到了五十六万元之多, 但是对应的账面利润只有七点五二万元这一点点数额情况, 把这三年的综合收益率算下来的话, 是不足百分之一的这种数据水平存在状况的, 这个水平远远低于了同时段里面的那种公募基金平均回报表现数据结果, 还有大盘指数的整体表现情况呈现状态。
罚没42万元, 这个数字相当于违法所得的4.5倍, 这笔违规的交易, 不仅是一点利润都没有, 反而让张堃净亏损超过34万元这件事是真实的, 所以可以说是得不偿失。
04近十年老将 管理规模近百亿
根据第一财经报道, Wind还有天天基金这些数据在相互比对结果里发现, 张堃是在2014年5月份加入的诺安基金。他在2023年10月办理了离任手续。其从业年限接近十年之久。
它当时管理的资产规模一度攀升到88.55亿元人民币的位置, 这个程度距离加入百亿基金经理的阵营, 仅仅剩下最后一步的距离。就在2023年10月21日这一天, 发布了公告说明这个人是因为个人原因而选择离开当前的职位, 此后在基金行业协会的官方网站上面, 就已经再也查找不到关于他的任何相关消息了。
05诺安基金多起涉案
在2022年的时候, 原来的诺安基金的基金经理邹翔, 因为他犯了非公开信息交易罪, 还有行贿罪, 所以被判了刑, 他通过这种方式非法获得的利润高达2355万元, 另外, 他还向国家工作人员行贿了350万元。
2024年5月的时候, 蔡嵩松、曲泉儒等人一起被牵涉到了非国家工作人员受贿罪的那个案件当中, 那个案件的宣判是在法庭上直接进行的。在那个时期, 蔡嵩松所管理的资金规模曾经一下子突破了400亿元的那个大关。可是直到今天为止, 最终的判决结果并没有向大众公开。
你对于有人仅仅因为涉及金额为7万元的“微利”违规问题, 就直接终结了长达近十年的职业生涯这一现象有什么看法? 欢迎大家在评论区参与讨论交流, 如果你觉得这篇文章是有用处的话, 请进行点赞操作, 并且将其转发给那些对基金行业保持关注的亲戚朋友。
